(经济）又有投资咨询公司被暂停新增客户，深圳证监局今年已开四罚单

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另一家证券投资咨询机构被罚款。

3月11日，深圳证监局官网公布，深圳罗家投资咨询有限公司证券投资咨询业务存在诸多违规行为，决定采取监督管理措施，责令公司暂停新客户三个月。

本报记者注意到，这是深圳证监局自2020年以来处罚的第四家证券投资咨询机构，在其他监管辖区，监管部门多次采取措施进行整改，被处罚的证券投资咨询机构总数已超过10家。

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这次被罚款的深圳罗家投资咨询有限公司，违规多达6次。

第一，公司2018年11月成立王迪分公司，未按要求上报。

二是公司部分客户签订的《投资咨询产品电子合同》缺少《证券投资咨询业务暂行规定》第十四条规定的“协议终止或解除的条件和方式”、“客户可以在协议签订之日起5个工作日内以书面通知方式提出解除协议”等必要条款。

第三，公司没有充分核实客户身份，服务费实际上是从他人银行账户转账，签约名称与沟通记录不符。

第四，公司没有在营业场所和公司网站上公布员工信息。

第五，公司没有完整保存营销过程中与客户沟通的聊天记录，没有对员工营销和客服进行抽查；公司公章无审核记录；投资建议和发表的证券评论文章无审计记录。

第六，公司日常监管信息报告不准确、不完整。

深圳证监局称，上述行为违反了《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资咨询业务暂行规定》第十一、十二、十四、二十八条。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定，决定采取措施责令公司暂停对新客户的监督管理，并责令公司自收到本决定之日起暂停新客户三个月。

同时，深圳证监局要求深圳罗家投资咨询有限公司:“在新客户停牌期间，上述问题应全面逐项整改，并进一步加强内部控制，有效实现合规管理。新客户暂停期满后，贵公司应及时向我局书面报告整改情况。在我局整改验收完成之前，你公司不得新增客户。”

2020年至今不到三个月，深圳证监局已对辖区内四家证券投资咨询机构发出罚款通知。

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1月15日，深圳启富证券投资咨询有限公司被责令暂停新客户三个月。

3月6日，深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、深圳优品投资咨询有限公司被责令采取整改监督管理措施。

深圳、北京、上海、江苏等地的证监局也宣布，对多家投资咨询公司的违规行为进行了查处。

在上海，东方财富(300059)的子公司上海东方财富证券研究院有限公司在证券投资咨询业务中存在诸多违规行为，被上海证监局责令整改。

2月20日，上海证监局宣布，已采取监督管理措施，责令上海亚商投资咨询有限公司改正，暂停新客户6个月。同日，北京钟芳新富投资管理咨询有限公司上海分公司也被责令改正，暂停新客户三个月。

在北京，一年中有三家投资公司被罚款。

1月13日，重庆靳东投资咨询有限公司北京分公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司被北京证监局责令采取监管措施进行整改。

2月18日，北京证监局宣布，将责令北京中资北方投资咨询有限公司进行全面整改，暂停新增客户一年。

此外，江苏证监局2月5日公布，在投诉举报核实过程中，江苏天鼎证券投资咨询有限公司未能有效管理证券投资咨询服务推广中的痕迹，决定向该公司发出警示函。

2月20日，四川证监局宣布，将对湖南鞠婧证券投资咨询有限责任公司天府新区分公司采取行政监管措施，责令其改正，暂停新客户6个月。

从这些踩红线的投资公司的处罚结果来看，责令整改是相对较轻的处理，但监管部门采取的更多措施是暂停新增客户，最常见的时间是3个月、6个月，最长时间是一年，相信对机构会展业影响很大。

编辑|林飞